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　　好意思国证券来回委员会周五秘书，阔别Robinhood就前总统特朗普偏握联系东谈主士账户的来回敷陈违纪活动处以罚金，仅发出劝诫信并条目其加强里面合规历程。这一从轻解决决定激勉市集原宥。

　　事件回来

　　SEC拜谒发现，Robinhood在2024年至2025年时候，未能实时提交与特朗普偏握眷属企业关联账户联系的多笔大限制期权来回敷陈。这些来回触及特朗普媒体科技集团等股票的看涨期权，总价值逾越5000万好意思元。根据监管要领，券商应在来回完成后10分钟内提交敷陈，而Robinhood的部分敷陈延长了数天以致数周。

　　从轻解决的原因

　　SEC规定部门在声明中给出了三点原理。领先，Robinhood在发现问题后主动向SEC敷陈，并相助拜谒。公司进行了全面的里面审查，对子系职工进行了纪律责罚，并升级了敷陈系统。其次，Robinhood此前莫得访佛的首要违纪记载。该公司的历史违纪主要齐集在客户疏浚和订单流支付等问题上，而非来回敷陈。第三，SEC觉得莫得字据标明Robinhood的延长敷陈是为了主宰市集或专门保密信息。拜谒阐明违纪源于里面历程劣势和东谈主员培训不及，开云体育·(KAIYUNSPORTS)而非坏心活动。

　　Robinhood的回话

　　Robinhood发言东谈主默示，公司对SEC的认同默示沸腾，并已遴荐试验性措施校正合规基础尺度。公司将加强对复杂期权来回的实时监控，并增多合规东谈主员的建设。

　　行业布景

　　SEC连年来加强了对券商来回敷陈合规性的审查。2024年，另一家在线券商因访佛违纪被罚金150万好意思元。Robinhood这次被从轻解决，可能与其自我裸露和主动整改联系。但是，监管机构也向行业传递了一个信号——主动裸露和实时整改不错放松处罚，但不成除名牵累。

　　政事要素

　　这次从轻解决刚巧Robinhood寻求扩大其加密货币和预计市集业务之际，并正在与监管机构就多项合规事宜进行疏浚。部分法律大师指出，SEC可能但愿幸免在选举年激化政事争议。但SEC官员否定任何政事要素影响了规定决定。该事件再次激勉了对于监管机构规定解放裁量权的揣测。

　　周五尾盘，Robinhood股价高涨约1.5%。本年以来，该股已累计高涨约8%。分析师多数觉得，从轻解决有意于摒除监管不驯顺性，对公司股价组成积极要素。投资者将原宥Robinhood能否鄙人半年推出新的居品线并结束盈利增长。